Обязательность лицензирования профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг закреплена Законом РФ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 г.
№ 39-ФЗ, где в ст.10 лицензирование определяется в качестве одной из
основ регулирования рынка ценных бумаг. Таким образом, впервые
лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
установлено в акте такого высокого юридического уровня. В ст. 39 Закона,
посвященной наиболее общим вопросам лицензирования, установлено, что все
виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются
на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на
основании генеральной лицензии. В ст. 42 к функциям Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг отнесено, в частности, установление порядка и
осуществление лицензирования различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
Так, в настоящее время порядок лицензирования профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг установлен Положением о
лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг РФ, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 23.11.98 г. №
50, регламентированы наиболее общие аспекты лицензирования данного вида,
наряду с ним, в части, ему не противоречащей, также действует ряд
положений о лицензировании отдельных видов профессиональной деятельности
на рынке
ценных бумаг, например, Положение о лицензировании деятельности по
ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное
Постановлением ФКЦБ РФ от 19.06.98 г. № 24 (в ред. Постановлений ФКЦБ РФ
от 14.07.98 № 29, от 23.11.98 № 52, от 24.11.98 № 53), или Положение о
лицензировании деятельности инвестиционных фондов, утвержденное
Постановлением ФКЦБ РФ от 20.05.98 г. № 10.
Тем не менее, рядом ученых юристов, в частности Аркадием Майфатом в
статье «Рынок ценных бумаг — проблемы лицензирования» («Деловой
квартал», № 3, 1999 г.), высказывается мнение о распространении
требований Закона РФ «О лицензировании отдельных видов деятельности» от
25.09.98 г. № 158-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 26.11.98 № 178-ФЗ,
от 22.12.99 № 215-ФЗ, от 22.12.99 № 216-ФЗ), в частности, о размере
платы за рассмотрение заявления о выдаче лицензии, а также требований к
размеру уставного капитала лицензиатов, на отношения в сфере
лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Представляется, что такая позиция не в полной мере обоснована нормами
действующего законодательства.
В п. 3 ст. 19 Закона РФ «О лицензировании отдельных видов деятельности»
определено, что установленный в данном Законе порядок лицензирования
отдельных видов деятельности не распространяется на порядок
лицензирования конкретных видов деятельности, лицензирование которых
установлено вступившими в силу до дня вступления в силу данного
Федерального закона иными федеральными законами, таковым, в частности,
является Закон РФ «О рынке ценных бумаг». Тем самым из сферы
регулирования Закона РФ «О лицензирования отдельных видов деятельности»
исключены отношения в сфере лицензирования профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг.
Законом РФ «О лицензировании отдельных видов деятельности» ни в ст.2,
где в целях его реализации определены основные понятия, ни далее по
тексту, не определено понятие «порядок лицензирования». Но со всей
очевидностью вытекает, что порядок лицензирования включает все
лицензионные требования и непосредственно саму процедуру лицензирования,
а также размеры плат за рассмотрение заявления о выдаче лицензии и за
выдачу лицензии как органичную часть механизма лицензирования. Сказанное
прямо и косвенно подтверждается следующими доводами.
Несмотря на норму п.3 ст.19 Закона РФ «О лицензировании отдельных видов
деятельности», в самом Законе нет в качестве самостоятельного
юридического понятия «порядок лицензирования», нет норм, раскрывавших бы
сам порядок, что говорит о высокой степени общности этого термина. Тем
не менее в данном Законе существует следующий подход к определению места
понятия «порядок лицензирования» в самом институте лицензирования. В
частности, в соответствии со ст. 5, определяющей полномочия РФ при
осуществлении лицензирования, Президент РФ и Правительство РФ определяют
порядок осуществления лицензирования отдельных видов деятельности.
Остальные полномочия РФ в рассматриваемой сфере сводятся к следующему:
определение работ и услуг по видам деятельности, необходимость
осуществления лицензирования которых установлена данным Законом и
вступившими в силу до момента вступления в силу данного Федерального
закона иными федеральными законами в соответствии с общероссийским
классификатором видов экономической деятельности, продукции и услуг;
утверждение положений о лицензировании конкретных видов деятельности;
отнесение полномочий по осуществлению лицензирования конкретных видов
деятельности к компетенции федеральных органов государственной власти.
Такой подход позволяет сделать вывод о том, что порядок лицензирования
является краеугольным элементом института лицензирования, имеющим своим
содержанием все его элементы, за исключением тех, что указаны в
предыдущем абзаце.
Следует также отметить, что Законом РФ «О лицензировании отдельных видов
деятельности» лицензирование профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг вообще не предусмотрено. В свете этого при реализации п. 3
ст. 19 Закона РФ «О лицензировании отдельных видов деятельности» сужение
объема понятия «порядок лицензирования» путем исключения из него таких
элементов, как отдельные лицензионные требования, а также размеры сборов
за рассмотрение заявления о выдаче лицензии и за выдачу лицензии,
приведет к невозможности оперировать им, такое сужение невозможно с
точки зрения юридической техники, поскольку сам порядок — это единый,
цельный юридический «организм» и исключение из него отдельных элементов
недопустимо.
Таким образом, хочется еще раз отметить, что норма п. 3 ст. 19 Закона РФ
«О лицензировании отдельных видов деятельности» в полной мере позволяет
сделать вывод о том, что все юридические условия для осуществления
лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на
основе Закона РФ «О рынке ценных бумаг» и принятых в его развитие актов
ФКЦБ РФ имеются.
